Expolio y recuperación de las riquezas nacionalesnuevos retos para el Derecho Penal Internacional

Resumen

Esta tesis tiene como objeto de estudio el expolio y la recuperación de las riquezas nacionales como objeto de regulación por el Derecho penal internacional. La exposición de la tesis se estructura en una introducción, dos partes, que a su vez se dividen en cinco capítulos, y unas conclusiones finales, más un anexo con un resumen y conclusiones de la tesis en lengua italiana. En el primer capítulo se aborda esta problemática desde una aproximación criminológica y de política criminal para tratar de contextualizar y delimitar con mayor profundidad el problema, situándolo en el ámbito de los derechos humanos, poniendo énfasis en sus causas y en lo devastador de sus efectos, determinamos conceptualmente el expolio dentro del más extenso y difuso fenómeno de la corrupción y preparando así el terreno para abordarlo en clave netamente jurídico-penal y dogmática. El segundo capítulo se centra en el problema de la lesividad para delimitar los criterios justificantes de la criminalización del expolio a nivel internacional. Aquí nos centramos en el problema del bien jurídico protegido que tratamos de concretar de forma precisa para superar concepciones generalizadoras y poco fructíferas en el derecho nacional y comparado a la hora de esclarecer el objeto de los distintos delitos cometidos por funcionarios en el ejercicio de funciones públicas. Como alternativa, se pone el acento, en consonancia con las últimas tendencias, en el contenido patrimonial del injusto de comportamientos de desapoderamiento de bienes públicos como la malversación o peculado. Además, para llegar a una concepción del bien jurídico ¿comprensiva de toda la magnitud del daño social que supone el expolio de grandes volúmenes del patrimonio público¿, recurrimos en el ámbito angloamericano al ¿Harm principle¿ y los diferentes criterios que este contempla para determinar la gravedad del daño. Todo lo cual nos permitió concluir que el bien jurídico específico del expolio, comprensivo de toda la gravedad del hecho, es ¿la base económica de la sociedad¿. En el capítulo tercero se aborda la construcción de un ¿modelo tipo¿ de expolio de las riquezas nacionales con el propósito de sentar las bases para su definición como un crimen de derecho internacional. Para ello se hace un análisis previo de los instrumentos internacionales que han abordado el problema de apropiación del patrimonio público, poniendo de manifiesto sus avances, pero sobre todo sus limitaciones y carencias a la hora de abordar el fenómeno del expolio. Asimismo, se aborda la conveniencia de ampliar la jurisdicción de la Corte Penal Internacional para estas conductas. La segunda parte del trabajo comienza en el capítulo cuarto abordando los mecanismos de recuperación de los bienes expoliados como medida reparadora y exigencia básica de justicia material para preservar la paz mundial. Se hace un repaso de los instrumentos internacionales desarrollados hasta hoy para la recuperación de activos y se propone la creación de un Organismo Internacional de Recuperación de Activos como dependencia de la Corte Penal Internacional. En el quinto y último capítulo se presenta la arquitectura jurídica internacional para la recuperación de activos existente en las diferentes regiones del mundo.