Los whistleblowers y su protección legal en portugalDel law in books al law in action a partir de la ley 93/2021

  1. NICOLÁS RODRÍGUEZ-GARCÍA
Journal:
Revista de la asociación de profesores de derecho procesal de las universidades españolas

ISSN: 2695-9976

Year of publication: 2024

Issue: 10

Pages: 123-170

Type: Article

DIALNET GOOGLE SCHOLAR lock_openOpen access editor

More publications in: Revista de la asociación de profesores de derecho procesal de las universidades españolas

Abstract

With Law 93/2021 on the general protection regime for whistleblowers, Portugal has fulfilled its community commitment to transpose Directive 2019/1937 on the protection of persons who report breaches of Union law. Unlike most European Union countries, Portugal has done so in a timely manner and has taken advantage of the opportunities provided by the European legislator to maximize its scope of application, ensuring that infringements can be reported without fear of retaliation and that disclosures are handled effectively. However, this achievement is significantly conditional because the Portuguese implementation, in some points, may discourage some individuals from reporting legal breaches to the authorities

Bibliographic References

  • ABAZI, V. (2020): «The European Union Whistleblower Directive: A ‘Game Changer’ for Whistleblowing Protection?». Industrial Law Journal, vol. 49, n.º 4 (640-656).
  • ADETUNJI, A. J. (2024): «Whistleblowing: interrogating the complexities of law, governance, and freedom of expression in developing nations». Journal of Money Laundering Control, vol. 27, n.º 2 (262-274).
  • AIRES DE SOUSA, S. (2019): «A colaboração processual dos entes colectivos: legalidade, oportunidad ou ‘troca de favores’?». Revista do Ministério Público, n.º 158 (9-36).
  • ALBERT, R. et al. (2024): «Which Constitutional Provisions are most Important?». European Journal of Empirical Legal Studies, vol. 1, n.º 1 (19-48).
  • ALBRECHT, P. A. & S. BRAUM (2002): «Deficiencies in the Development of European Criminal Law». European Law Journal, vol. 5, n.º 3 (293-310).
  • ALDEA GAMARRA, A. (2024): «Implicaciones en el contexto del compliance derivadas de la Directiva Whistleblowing y su transposición al ordenamiento jurídico español a través de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción». Revista de Estudios Europeos, n.º 83 (92-113).
  • ALFAR RODRIGUES, A. (2024): O Régime de Proteção dos Denunciantes (Whistleblowers). Uma análise comparada e jurisprudencial (2.ª ed.). Coimbra: Almedina.
  • ALVES ANTUNES, M. (2022): Querem-se denunciantes whistleblowers de boa-fé com fundamento sério para crer na veracidade das informações. Crítica às condições de proteção de denunciantes de infrações. Coimbra: Universidade de Coimbra.
  • AMNISTÍA INTERNACIONAL (2022): Los Estados deben poner fin a las represalias contra personas defensoras de los derechos humanos que combaten la corrupción [https://www.amnesty.org/es/wp-content/uploads/sites/9/2022/12/AFR0162532022ARABIC.pdf].
  • ANTUNES, M. J. (2020): Processo penal e pessoa coletiva arguida. Coimbra: Almedina.
  • ARLEN, J. & M. KAHAN (2017): «Corporate governance regulation through nonprosecution». University of Chicago Law Review, vol. 84, n.º 1 (323-387).
  • BACHMAIER WINTER, L. (2019): «Whistleblowing europeo y compliance: La Directiva EU de 2019 relativa a la protección de personas que reporten infracciones del Derecho de la Unión». Diario LA LEY, n.º 9539.
  • BACIGALUPO SAGGESE, S. (2020): «Política criminal en la prevención de la corrupción y delitos económicos transnacionales». En: DE VICENTE REMESAL, J. et al. (dirs.): Libro homenaje al Profesor Diego Manuel Luzón Peña con motivo de su 70.º aniversario (vol. 1). Madrid: Reus (17-27).
  • BARONA VILAR, S. (2019): «Justicia penal desde la globalización y la postmodernidad hasta la neomodernidad». Revista Boliviana de Derecho, n.º 27 (20-53).
  • BARONA VILAR, S. (2022): «La digitalización y la algoritmización, claves del nuevo paradigma de justicia eficiente y sostenible». En: COLOMER HERNÁNDEZ, I. (dir.): Uso de la información y de los datos personales en los procesos: los cambios en la era digital. Pamplona: Aranzadi (75-115).
  • BRAATEN, C. N. & L. C. TSAI (2023): «Corporate antitrust prosecutions: Prosecutorial decision making in the assessment of total monetary penalties». Crime, Law and Social Change.
  • BRANDÃO, N. (2020): «O whistleblowing no ordenamento jurídico português». Revista do Ministério Público, n.º 161 (99-113).
  • BUSATO, P. C. (2018): «Criminal compliance: relevância e riscos». En: MENDES MARTINS DA AGRA, C. & F. J. DOS SANTOS PINTO TORRÃO (coords.): Criminalidade organizada e económica: perspetivas jurídica, política e criminológica. Lisboa: Universidade Lusiada Editora (87-112).
  • CÁMARA, P. (2012): «O controverso ‘whistleblowing’». Jornal de Negócios, 6 de marzo [https://www.jornaldenegocios.pt/opiniao/detalhe/o_controverso_quotwhistle-blowingquot].
  • CASANOVAS YSLA, A. (2023): «El estándar ISO 37002:2021 y la Ley 2/2023 de protección al informante». Revista Electrónica de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas y Compliance, vol. 1, n.º 1 (1-22).
  • CLEMENTUCCI, F. & A. MIEKINA (2023): «The Commision Proposal for a Directive on Combating Corruption». EUCRIM: The European Criminal Law Associations’ Fórum, n.º 3 (276-279).
  • COLVIN, N., GALIZZI, B. & V. NAD (2021): Cómo proteger mejor a los alertadores: Guía práctica para transponer la Directiva europea. Canberra: Blueprint for Free Speech [https://static1.squarespace.com/static/5e249291de6f0056c7b1099b/t/5f9bdf8e0506cf75e831091b/1604050835917/BP_REPORT_DIGITAL_SPANISH_30OCT.pdf].
  • COROADO, S. & N. ROLO (2021): «Por uma Estratégia Nacional Anticorrupção». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (64-76).
  • CORRÊA D’ALMEIDA, A. & L. M. LOUREIRO (2023): «Factores sociais e Histórico-Institucionais da decisão de denunciar e o método jornalístico como incentivo à denúncia pública». En: DE PITTA SIMÕES, P. (coord.): Proteção de Denunciantes e Canais de Denúncias. Whistleblowing. Coimbra: Almedina (57-82).
  • DA COSTA ANDRADE, T. (2023): «Criminal Compliance e Colaboração com a Investigação: a Marcha Triunfal do Processo Penal Americano e o Estado como Vercingétorix?». En: MACHETE, P., DE ALMEIDA RIBEIRO, G. & M. CANOTILHO (orgs.): Estudos em Homenagem ao Conselheiro Presidente Manuel da Costa Andrade. Volume II. Coimbra: Almedina (489-528).
  • DÁ MESQUITA, P. (2021): «Reforma procedimental como condição de proteção de denunciantes e outras pessoas que prestam informações nas investigações preliminares de eventual corrupção». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (629-640).
  • DA SILVA FIGUEIREDO, E. A. (2021): Uma abordagem da corrupção à luz dos direitos humanos? Desafios e (im)possibilidades. Lisboa: Conselho de Prevenção da Corrupção [https://www.cpc.tcontas.pt/projetos/cpc_ciencia/edicao_02/Eduardo_Figueiredo_Uma_abordagem_da_corrupcao.pdf].
  • DAMIÁN MORENO, J. (2006): «¿Un Derecho procesal de enemigos?». En: CANCIO MELIÁ, M. & C. GÓMEZ-JARA DÍEZ (coords.): Derecho penal del enemigo: el discurso penal de la exclusión (vol. 1). Madrid: Edisofer (457-472).
  • DAMIÃO DA CUNHA, J. M. (2011): A Reforma Legislativa em Matéria de Corrupção. Uma análise crítica das Leis n.º 32/2010, de 2 de Setembro, e 41/2010, de 3 de Setembro. Coimbra: Coimbra Editora.
  • DE ANDRADE, N. & S. FORTE DOS SANTOS (2024): «Dimensión jurídica de la corrupción en el contexto del derecho corporativo (con especial referencia a los ordenamientos jurídicos portugués y español)». Ars Iuris Salmanticensis, vol. 12 (131-183).
  • DE FARIA COSTA, J., GODINHO, I. & S. AIRES DE SOUSA (2014): Os crimes de fraude e a corrupção no espaço europeu. Coimbra: Coimbra Editora.
  • DE PITA SIMÕES, P. & G. GASPAR (2022): «A (des)ocultação de informações e o whistleblowing». En: O whistleblowing em Portugal. Proteção do denunciante nas organizações. Coimbra: Almedina (185-216).
  • DE PITA SIMÕES, P. & L. FONSECA (2021): «O whistleblowing como uma estratégia de compliance: O caso de uma multinacional francesa a operar em Portugal». En: DE LACERDA COSTA PINTO, F., LLEDÓ BENITO, I. & F. PEREIRA COUTINHO (dirs.): Compliance y lucha contra la corrupción en España, Portugal e Iberoamérica. Madrid: Dykinson (369-386).
  • DE PITA SIMÕES, P. (2017): Os limites da Auditoria Interna. O perfil do Auditor e o Whistleblowing. Lisboa: Instituto Politécnico de Lisboa.
  • DE PITA SIMÕES, P. (2021): «O responsável pelo tratamento de dados (pessoais) gerados pelo Whistleblowing». Anuário da Proteção de Dados (37-65).
  • DELGADO MARTÍN, J. (2022): «Reglexiones sobre el papel de los alertadores (whistleblowers) en el proceso penal». Diario LA LEY, n.º 9992 (1-12).
  • DESTERRO FERREIRA, M. R., LOPES CARDOSO, E. & J. CONDE CORREIA (coords.) (2021): Cooperação Internacional para efeitos de recuperação de ativos. Coimbra: Almedina.
  • DOS SANTOS MATIAS, T. (2023): «A comunicação de irregularidades (whistleblowing) e as novas tecnologías: o adventop das denúncias automatizadas». En: DE PITTA SIMÕES, P. (coord.): Proteção de Denunciantes e Canais de Denúncias. Whistleblowing. Coimbra: Almedina (257-298).
  • DUARTE GONÇALVES, F. (2023): «A insuficiência da matriz de proteção dos denunciantes prevista na diretiva e no diploma que a transpôs - breves reflexões». En: DE PITTA SIMÕES, P. (coord.): Proteção de Denunciantes e Canais de Denúncias. Whistleblowing. Coimbra: Almedina (135-154).
  • DYCK, A., MORSE, A. & L. ZINGALES (2010): «Who blows the whistle on corporate fraud?». Journal of Finance, vol. 65, n.º 6 (2213-2253).
  • ENCINAR POZO, M. A. (2021): «Protección del informante. Impacto de la Directiva (UE) 2019/1937». Cuadernos Digitales de Formación, n.º 16 (1-41).
  • EUROPEAN COMMISSION (2023a): Commission Staff Working Document. 2023 Rule of Law Report. Country Chapter on the Rule of Law Situation in Portugal. Accompanying the Document Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions. 2023 Rule of Law Report. The Rule of Law Situation in the European Union. Luxembourg: Publications Office of the European Union [https://commission.europa.eu/document/download/291640e7-343d-42ef-9135-63c9afcf24bb_en?filename=50_1_52628_coun_chap_portugal_en.pdf].
  • EUROPEAN COMMISSION (2023b): Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Central Bank, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions - The 2023 EU Justice Scoreboard. Luxembourg: Publications Office of the European Union [https://eurlex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:52023DC0309].
  • EUROPEAN COMMISSION (2023c): Joint Communication to the European Parliament, the Council and the European Economic and Social Committee on the fight against corruption. Luxembourg: Publications Office of the European Union[https://commission.europa.eu/document/download/b6888f6a-45ed-4af7-b85a-6712dfe8952c_en?filename=JOIN_2023_12_1_EN.pdf].
  • EUROPEAN COMMISSION (2024a): Perceived independence of the national justice systems in the EU among the general public. Brussels: Report, Publications Office of the European Union.
  • EUROPEAN COMMISSION (2024b): Perceived independence of the national justice systems in the EU among companies. Brussels: Report, Publications Office of the European Union.
  • EUROPEAN UNION (2023a): Atitudes dos cidadãos relativamente à corrupção na UE em 2023. Portugal. Brussels: Report, Publications Office of the European Union [https://europa.eu/eurobarometer/api/deliverable/download/file?deliverableId=87988].
  • EUROPEAN UNION (2023b): Special Eurobarometer 534: Citizens’ attitudes towards corruption in the EU in 2023. Brussels: Report, Publications Office of the European Union [https://europa.eu/eurobarometer/api/deliverable/download/file?deliverableId=87714].
  • EUROPOL (2023): The Other Side of the Coin. An Analysis of Financial and Economic Crime. Luxembourg: European Union Agency for Law Enforcement Cooperation.
  • EUROPOL (2024): Decoding the EU’S Most Threatening Criminal Networks. Luxembourg: European Union Agency for Law Enforcement Cooperation.
  • FAJARDO DEL CASTILLO, T. (2024): El soft law en el Derecho Internacional y Europeo. Su capacidad para dar respuesta a los desafíos normativos actuales. Valencia: Tirant lo Blanch.
  • FELDMANN, A. E. & J. P. LUNA (2023): Criminal Politics and Botched Development in Contemporary Latin America. Cambridge: Cambridge University Press.
  • FERNÁNDEZ AJENJO, J. A. (2024): «Buenas prácticas de protección del denunciante desde la perspectiva del derecho administrativo global». Anuario Iberoamericano del Buen Gobierno y Calidad Democrática, n.1 (189-200).
  • FERREIRA CAÓ VINAGRE, V. (2023): Compliance criminal e comportamental na prevenção da corrupção. O Régime Geral da Prevenção da Corrupção em Portugal. Porto: Universidade Católica Portuguesa.
  • FERREIRA LEITE, I. (2021): «O Regime Geral de Prevenção da Corrupção na Estratégia Nacional Anticorrupção (2020-2024)». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (79-96).
  • FLORES SCHÜTT, J. (2024): Desperdício do Compliance Penal no Brasil. São Paulo: Tirant lo Blanch.
  • FONSECA DE ALMEIDA, J. (2022): «Os denunciantes sob a perspectiva moral e ética - O estigma de Judas». En: O whistleblowing em Portugal. Proteção do denunciante nas organizações. Coimbra: Almedina (31-48).
  • FONSECA, L. & P. DE PITA SIMÕES (2022): «A implementação de uma linha (canal) de alerta ético». En: O whistleblowing em Portugal. Proteção do denunciante nas organizações. Coimbra: Almedina (217-238).
  • FONTES, J. & N. DA CRUZ (2021): Da descoberta e da recuperação dos proveitos ilegítimos. Contributo para a sustentabilidade dos Estados e das democracias. Coimbra: Almedina.
  • FORTUNY CENDRA, M. (2020): «La nueva guía del DOJ para evaluar la eficacia de un programa de cumplimiento: un horizonte de legitimidad más allá del paper compliance». LA LEY Compliance Penal, n.º 2 (1-19).
  • FREITAS, P. M. (2021): «O regime jurídico da proteção do denunciante». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (572-582).
  • FRIDRICZEWSKI, V. & N. RODRÍGUEZ-GARCÍA (2023): En busca de estrategias 360 anticorrupción. Valencia: Tirant lo Blanch.
  • GARCIA MARQUES, P. M. (2021): «O denunciante - entre a justa protecção e aquilo que “consome a res publica (res publica exedere)”». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (583-618).
  • GARCÍA-MORENO, B. (2021): «Las recompensas económicas al alertador (‘whistleblower’). ¿Límite infranqueable o justa contraprestación?». En: DE VICENTE MARTÍNEZ, R., GÓMEZ INIESTA, D. J., MARTÍN LÓPEZ, M. T., MUÑOZ DE MORALES ROMERO, M. & A. NIETO MARTÍN (coords.): Libro Homenaje al profesor Luis Arroyo Zapatero. Un Derecho penal humanista. Vol. I. Madrid: Boletín compll Estado (249-260).
  • GIMENO BEVIÁ, J. (2018): «De Falciani a Birkenfeld: la evolución del delator en un cazarrecompensas. Aspectos procesales e incidencia frente a las personas jurídicas (whistleblower vs bounty hunter)». Diario LA LEY, n.º 9139.
  • GIMENO BEVIÁ, J. (2023): «Instrumentos actuales de policía y justicia predictiva en el proceso penal español: análisis crítico y reflexiones de lege ferenda ante aplicaciones futuras». Estudios Penales y Criminológicos, n.º 44 (1-20).
  • GODINHO, I. (2021): «Uniformização do regime de responsabilidade penal das pessoas colectivas e programas de cumprimento normativo». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (167-177).
  • GÓMEZ COLOMER, J. L. (2023): El Juez Robot. La independencia judicial en peligro. Valencia: Tirant lo Blanch.
  • GOUVÊA MACIEL, G. (2021): «What We (Don’t) Know so Far about Tolerance Towards Corruption in European Democracies: Measurement Approaches, Determinants, and Types». Social Indicators Research, vol. 157, n.º 3 (1131-1153).
  • GROBLER, C. P. & C. P. LOUWRENS (2007): «Digital Forensic Readiness as a Component of Information Security Best Practice». En: VENTER, H., ELOFF, M., LABUSCHAGNE, L., ELOFF, J. & R. VON SOLMS (edits.): New Approaches for Security, Privacy and Trust in Complex Environments. Boston: Springer (13-24).
  • GUIMARÃES, A. P. (2021): «Remetidos à denúncia anónima no crime de corrupção». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (618-628).
  • GUIMARÃES, A. P. (2023): «Transparência e corrupção - a óbvia e inultrapassável fronteira». En: DE PITTA SIMÕES, P. (coord.): Proteção de Denunciantes e Canais de Denúncias. Whistleblowing. Coimbra: Almedina (19-32).
  • HALD R., L. (2013): «Los delitos de corrupción: entre la realidad y el mito». Nova Criminis: Visiones Criminológicas de la Justicia Penal, n.º 6 (161-218).
  • INÁCIO, A. (2023): «Do pre-inquérito aos canais de denúncia - A valoração da denúncia anónima no combate à corrupção». En: MAIA, A. J. & F. PONTES (coords.): Canais de denúncia nas organizações. Perspectivas pragmáticas. Coimbra: Almedina (137-148).
  • INNERARITY, D. (2023): «Predicting the past: a philosophical critique of predictive analytics». Revista de Internet, Derecho y Política, n.º 39 (1-12).
  • JACOB MORAIS, P. (2021): «Estratégia Nacional de Combate à Corrupção. Breves notas sobre o Regime Geral e o Mecanismo de Prevenção da Corrupção». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (97-108).
  • KARPACHEVA, E. & B. HOCK (2024): «Foreign whistleblowing: the impact of US extraterritorial enforcement on anti-corruption laws in Europe». Journal of Financial Crime, vol. 31, n.º 1 (1-13).
  • KEBANDE, V. R., KARIE, N. M., CHOO, K. K. R. & S. ALAWADI (2021): «Digital forensic readiness intelligence crime repository». Security Privacy (1-11).
  • KUN-BUCZKO, M. (2023): «Whistleblowing Procedures as Part of the Compliance System and Culture of the Organization». Studies in Logic, Grammar and Rhetoric, vol. 68, n.º 1 (541-554).
  • LAMAS LEITE, A. (2020): «Fundamentos político-criminais da responsabilidade penal das pessoas colectivas em Direito Criminal clássico, penas de substituição aplicáveis e compliance - breves notas». Revista do Ministério Público, n.º 161 (203-234).
  • LASCURAÍN SÁNCHEZ, J. A. (2021): «Análisis de riesgos penales: cuatro inquietudes». LA LEY Compliance Penal, n.º 7 (1-14).
  • LATAS, A. (2021): «A reconfiguração da fase de instrução no Código de Processo Penal e a Estratégia Nacional Anticorrupção». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (643-652).
  • LÓPEZ DE ZUBIRÍA DÍAZ, S. (2017): «Problemas criminológicos en el tratamiento de la corrupción. El desdibujamiento del perfil de las víctimas». En: JIMÉNEZ GARCÍA, F. & J. ROPERO CARRASCO (dirs.): Blanqueo de capitales y corrupción: interacciones para su erradicación desde el derecho internacional y los sistemas nacionales. Pamplona: Thomson Reuters Aranzadi (345-360).
  • LUCIANI, D. S. (2024): Corrupción: un atentado contra la democracia y los derechos humanos. Pamplona: Aranzadi.
  • LUPPI, F. & M. BELLINGERI (2023): «Combating Corruption in EU Legislation. An Analysis of Some Aspects of the Commission Proposal for the EU Anti-corruption Directive». EUCRIM: The European Criminal Law Associations’ Fórum, n.º 3 (282-286).
  • LUZ DOS SANTOS, H. (2022a): A responsabilidade penal dos entes colectivos na esfera do compliance. E depois da Lei n.º 94/2021, de 21 de dezembro? Braga: Nova-Causa, Edições Jurídicas.
  • LUZ DOS SANTOS, H. (2022b): Processo penal na era compliance. Lisboa: AAFDL Editora.
  • LUZ SOARES, M. J. (2021): «Compliance na prevenção do branqueamiento de capitais e do financiamento ao terrorismo-O modelo português». En: DE LACERDA COSTA PINTO, F., LLEDÓ BENITO, I. & F. PEREIRA COUTINHO (dirs.): Compliance y lucha contra la corrupción en España, Portugal e Iberoamérica. Madrid: Dykinson (251-272).
  • MACHADO DE SOUZA, R. & N. RODRÍGUEZ-GARCÍA (2022): Justicia negociada y personas jurídicas: la ‘modernización’ de los sistemas penales en clave norteamericana. Valencia: Tirant lo Blanch.
  • MACLENNAN, N. (2024): «The mental health effects of whistleblowing: reflections on working with whistleblowers». Mental Health and Social Inclusion.
  • MAIA, A. J. (2021): «Ética, integridade e riscos de fraude e corrupção na governação pública - Estratégias e metodologias de controlo». En: DE LACERDA COSTA PINTO, F., LLEDÓ BENITO, I. & F. PEREIRA COUTINHO (dirs.): Compliance y lucha contra la corrupción en España, Portugal e Iberoamérica. Madrid: Dykinson (335-354).
  • MAIA, A. J. (2022): «Promover a ética nas organizações - A importância dos canais de denúncia». En: O whistleblowing em Portugal. Proteção do denunciante nas organizações. Coimbra: Almedina (13-30).
  • MAIA, P. (2012): «Corporate governance em Portugal». En: ULHOA COELHO, F. & M. de F. RIBEIRO (edits.): Questões de Direito Societário em Portugal e no Brasil. Coimbra: Almedina (43-86).
  • MAIA, P. (2021): «Intelligent compliance». En: ANTUNES, M. J. & S. AIRES DE SOUSA (edits.): Artificial intelligence in the economic sector: prevention and responsibility. Coimbra: Universidade de Coimbra (1-50).
  • MARQUES DA SILVA, G. (2020): «Sobre a proteção dos denunciantes». Boletim da Ordem dos Advogados, n.º especial (20-22).
  • MARQUES DA SILVA, G. (2021): «Processo contra pessoas coletivas». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (465-476).
  • MATTONI, A. (2024): «The challenges of anti-corruption technologies from the grassroots». En: MATTONI, A. (edit.): Digital Media and Grassroots Anti-Corruption: Contexts, Platforms and Data of Anti-Corruption Technologies Worldwide. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited (250-269).
  • MEGÍAS, A., GOUVÊA MACIEL, G., DE SOUSA, L. & F. JIMÉNEZ SÁNCHEZ (2024): Percepciones comparadas de la corrupción en España y Portugal. Murcia: Universidad de Murcia [https://www.antifraucv.es/wp-content/uploads/2024/05/Informe_Portugal_Espana.pdf].
  • MENDES DE SOUSA OLIVEIRA, C. P. (2023): Programas de cumprimento normativo no actual quadro legal das medidas anticorrupção (valoração judicial e interess das investigações internas para o processo penal). Coimbra: Universidade de Coimbra.
  • MENEZES LEITÃO, L. (2021): «A Estratégia Nacional de Combate à Corrupção». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (26-35).
  • MENEZES SANHUDO, J. & J. BALLESTEROS SÁNCHEZ (2023): «Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminal compliance en Portugal». LA LEY Compliance Penal, n.º 14 (1-22).
  • MENEZES SANHUDO, J. (2022): «A relevância substantiva dos programas de cumprimento normativo após a Lei n.º 94/2021, de 21 de dezembro». Revista Portuguesa de Ciência Criminal, vol. 32, n.º 1 (7-60).
  • MERKEL, L. (2022): «El Derecho procesal-penal del enemigo: una mirada general». Justicia: Revista de Derecho Procesal, n.º 1 (191-242).
  • MILCZAREK, E. (2024): «Whistleblower Protection in EU Law: Bridging Transparency, Accountability, and Corporate Social Responsibility». En: PUCELJ, M. & R. BOHINC (edits.): Bridging Human Rights and Corporate Social Responsibility: Pathways to a Sustainable Global Society. Pensilvania: IGI Global (207-226).
  • MIRANDA RODRIGUES, A. (2021): «Public compliance e prevenção da corrupção». Revista Científica do CPJM, vol. 1, n.º 3 (41-64).
  • MIRANDA RODRIGUES, A. (2021): «The Last Cocktail. Economic and Financial Crime, Corporate Criminal Responsibility, Compliance and Artificial Intelligence». En: ANTUNES, M. J. & S. AIRES DE SOUSA (edits.): Artificial intelligence in the economic sector: prevention and responsibility. Coimbra: Universidade de Coimbra (119-134).
  • MIRANDA RODRIGUES, A. (2023): «Algoritmización de la prueba y la decisión judicial en el proceso penal: ¿utopía o distopía?». En: ARANGÜENA FANEGO, C., HOYOS SANCHO, M. de & E. PILLADO GONZÁLEZ (dirs.): El proceso penal ante una nueva realidad tecnológica europea. Pamplona: Reuters-Thompson-Aranzadi (207-230).
  • MONAR, J. (2021): «Reflections on the place of criminal law in the European construction». European Law Journal, vol. 27, n.º 4-6 (356-367).
  • MONIZ, H. & C. CARDADOR (2021): «Corrupção ou corrupções?». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (293-302).
  • MOTA PRADO, M., KERCHE, F. & M. MARONA (2024): «Corruption and Separation of Powers: Where do Prosecutors Fit?». Hague Journal on the Rule of Law (1-27).
  • MOYA VALDIVIESO, J. G. (2022): «La prevención penal anticipativa. Un paradigma complejo del nuevo Derecho Penal». Iuris Dictio, n.º 30 (109-119).
  • MUNGIU-PIPPIDI, A. (2023): «Seven Arguments in Favour of Rethinking Corruption». EUCRIM: The European Criminal Law Associations’ Fórum, n.º 3 (300-304).
  • MUNRO, D. & R. GOLDWASSER (2024): «Guardians of Trust: Exploring Internal Whistleblowing Dynamics in Nonprofit Finance and Accounting». Business Management Research and Applications: A Cross-Disciplinary Journal, vol. 3, n.º 2.
  • MUÑOZ CONDE, F. (2009): «De las prohibiciones probatorias al Derecho Procesal penal del enemigo». Revista Penal, n.º 23 (73-114).
  • MUÑOZ OLIVEIRA, L. & E. CAMACHO BELTRÁN (2023): Pantomima de la igualdad. Ciudadanía corrupta y discriminación. Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México.
  • NACIONES UNIDAS (2010): Guía Técnica de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. Viena: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.
  • NACIONES UNIDAS (2012): Guía Legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (2.ª ed. revisada). Viena: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.
  • NAVEX (2024): State of Risk & Compliance Report. London: Navex [https://cdn.navex. com/image/upload/v1718650503/resources-2024/benchmarking-reports/2024-risk_compliance-report_EN.pdf?_gl=1*1b5uf4c*_gcl_au*MTIzMjU2NTk3Ny4xNzE5Mzg4NzE5*_ga*OTAzMzYzNjc4LjE3MTkzODg3MjE.*_ga_JRYF9MG532*MTcxOTM4ODcyMC4xLjEuMTcxOTM4ODc4Ni41OC4wLjA.].
  • NIETO MARTÍN, A. (2023): «Responsabilidad penal de la persona jurídica y programas de cumplimiento: de la gestión de la legalidad a la legitimidad». En: SALIGER, F. H., RUIZ LÓPEZ, C. E., PASTOR MUÑOZ, N. & I. COCA VILA (edits.): Responsabilidad penal de personas jurídicas. Tomo I. Volumen II. Sistema de sanciones. Bogotá: Tirant lo Blanch (151-192).
  • NOVERSA LOUREIRO, F. (2021): «Programas de Cumprimento Normativo no Sector Público». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (130-140).
  • ÖBERG, J. (2024): The normative foundations for EU Criminal Justice. Powers, limits and justifications. Osford: Hart Publishing.
  • OCDE (2017): The detection of foreign bribery. Paris: OCDE [https://www.oecd.org/corruption/anti-bribery/The-Detection-of-Foreign-Bribery.pdf].
  • OCDE (2024): Anti-Corruption and Integrity Outlook 2024. Paris: OCDE [https://www.oecd-ilibrary.org/deliver/968587cd-en.pdf?itemId=%2Fcontent%2Fpublication%2F968587cd-en&mimeType=pdf].
  • OLIVEIRA TEIXEIRA DOS SANTOS, M. (2024): Colaboración con la justiciaen el sistema penal español. Principio de oportunidad, justicia premial y negociada. Valencia: Tirant lo Blanch.
  • PALMA, M. F., SILVA DIAS, A. & P. DE SOUSA MENDES (coords.): Novos estudos sobre law enforcement, compliance e direito penal. Coimbra: Almedina, 2020.
  • PATRÍCIO, R. (2022): «Whistleblowing e algumas “pontes” para o Direito Penal e o processo penal». En: O whistleblowing em Portugal. Proteção do denunciante nas organizações. Coimbra: Almedina (167-184).
  • PÉREZ TRIVIÑO, J. L. (2018): «Whistleblowing». Eunomía. Revista en Cultura de la Legalidad, n.º 14 (285-298).
  • PITTA, V. M. (2023): «Canais de denúncia - Um camino para a proteção de negócio e reforço ético». En: MAIA, A. J. & F. PONTES (coords.): Canais de denúncia nas organizações. Perspectivas pragmáticas. Coimbra: Almedina (111-136).
  • POHLMANN, M. (2024): «Systemic Corruption. How to Analyze and Measure It». En: TROMBINI, M. E., VALARINI, E. A., ELÍAS DE OLIVEIRA, V. & M. POHLMANN (edits.): The Fight against Systemic Corruption. Lessons from Brazil (2013—2022). Wiesbaden: Springer (9-40).
  • PORTILLA CONTRERAS, G. (2004): «Fundamentos teóricos del Derecho Penal y Procesal Penal del enemigo». Jueces para la Democracia, n.º 49 (43-50).
  • POTIPIROON, W. (2024): «Reward Expectancy and External Whistleblowing: Testing the Moderating Roles of Public Service Motivation, Seriousness of Wrongdoing, and Whistleblower Protection». Public Personnel Management.
  • QUINTELA DE BRITO, T. (2021): «Processo contra pessoas colectivas: algumas propostas de adaptação (urgente) do Código de Processo Penal português». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (477-514).
  • QUINTELA DE BRITO, T. (2023): Plaidoyer por uma autêntica responsabilidade penal de entes colectivos. Lisboa: AAFDL Editora.
  • RAMOS, J. (2018): Proteção de Denunciantes em Portugal: Estado da Arte. Lisboa: Transparência e Integridade, Transparency International Portugal [https://transparencia.pt/wp-content/uploads/2018/07/TI-PT_ProtecaoDenunciantesPortugal_2018-last-version_24_07_2018_VF.pdf].
  • RODRÍGUEZ-GARCÍA, N. & M. G. PAHUL ROBREDO (2022): «Paz, Justicia e Instituciones sólidas: el ODS-16 y su proyección latinoamericana». Revista Criminalia. Asociación Mexicana de Ciencias Penales, vol. 2 (25-54).
  • RODRÍGUEZ-GARCÍA, N. (2021) (dir.): Tratado angloiberoamericano sobre compliance penal. Valencia: Tirant lo Blanch.
  • RODRÍGUEZ-GARCÍA, N. (2022): «Influjo de la justicia colaborativa en los sistemas penales modernos». En: SERRANO HOYO, G. & N. RODRÍGUEZ-GARCÍA (dirs.): Justicia restaurativa y medios adecuados de solución de conflictos. Madrid: Dykinson (17-31).
  • RODRÍGUEZ-GARCÍA, N. (2023): «El sistema penal español en tiempos de compliance: ¿de dónde venimos? ¿a dónde vamos?». LA LEY Penal: Revista de Derecho Penal, Procesal y Penitenciario, n.º 160 (1-19).
  • RODRÍGUEZ-GARCÍA, N. (2024a): «El fomento europeo de los alertantes e informantes en plena expansión de una justicia penal colaborativa». LA LEY Compliance Penal, n.º 16 (1-30).
  • RODRÍGUEZ-GARCÍA, N. (2024b): «Glosa sobre la trasposición a la española de la legislación europea sobre protección de los whistleblowers». En: RODRÍGUEZ-GARCÍA, N., CARRILLO DEL TESO, A. & G. D. M. CERINA (edits.): Delincuencia corporativa: Compliance, canales de denuncia y persecición penal. Valencia: Tirant lo Blanch (215-244).
  • SALGUEIRO, A. C. (2024): Pessoa Coletiva e Processo Penal. Da Titularidade de Direitos Fundamentais à Pertinência de Um Processo Penal da Pessoa Coletiva. Coimbra: Almedina.
  • SANTOS CABRAL, J. (2021): «Combate à Corrupção. Da Estratégia presente à Reforma futura». En: PINTO DE ALBUQUERQUE, P., CARDOSO, R. & S. MOURA (orgs.): Corrupção em Portugal. Avaliação legislativa e propostas de reforma. Lisboa: Universidade Católica Editora (36-63).
  • SCANDELARI, G. B. (2022): Compliance e prevenção corporativa de ilícitos: inovações e aprimoramentos para programas de integridade. São Paulo: Almedina.
  • SILVA SÁNCHEZ, J. M. (2023): «Lo real y lo ficticio en la responsabilidad ‘penal’ de las personas jurídicas». Revista Electrónica de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas y Compliance, vol. 1, n.º 1 (1-23).
  • SOARES CRESTANE, D. & M. C. HENNIG LEAL (2024): Discriminação algorítmica e discriminação estrutural. Standards protetivos da Corte Interamericana de Direitos Humanos e do Supremo Tribunal Federal. São Paulo: Tirant lo Blanch.
  • STIEGEL, U., & DE SCHAMP, K. (2023): «The Impact of the European Commission’s Rule of Law Report in Monitoring the Prevention and Fight against Corruption». EUCRIM: The European Criminal Law Associations’ Fórum, n.º 4 (345-349).
  • TASSINARI, F. (2024): «Issues of consistency and complementarity in eu privacy law: the europol’s big data challenge». Revista General de Derecho Europeo, n.º 63 (1-37).
  • TAVARES DA SILVA, M. (2023): «A proteção de denunciantes-Breves reflexões à luz do sistema de controlo interno do plano de recuperação e resiliência». En: MAIA, A. J. & F. PONTES (coords.): Canais de denúncia nas organizações. Perspectivas pragmáticas. Coimbra: Almedina (173-204).
  • TEIXEIRA ALVES, L. (2021): «Whistleblowing: la tutela del trabajador denunciante en Portugal». Anuario Coruñés de Derecho Comparado del Trabajo, vol. XIII (259-287).
  • TRANSPARÊNCIA E INTEGRIDADE (2013): Uma alternativa ao silêncio: A proteção de denunciantes em Portugal. Lisboa: Transparência e Integridade/Transparency International Portugal [https://transparencia.pt/wp-content/uploads/2018/07/TIAC_Uma-Alternativa-ao-Silencio2013.pdf].
  • TRANSPARÊNCIA E INTEGRIDADE (2020): Contributos para uma Estratégia Nacional de Combate à Corrupção 20.24. Resposta à Consulta Pública. Lisboa: Transparência e Integridade/Transparency International Portugal [https://transparencia.pt/wp-content/uploads/2020/10/TI-PT_Contributos%20ENCC20.24_Out2020.pdf].
  • TRANSPARENCY INTERNATIONAL (2018): A Best Practice Guide for Whistleblowing Legislation. Berlin: Transparency International [https://images.transparencycdn.org/images/2018_GuideForWhistleblowingLegislation_EN.pdf].
  • TRANSPARENCY INTERNATIONAL (2020): Assessing whistleblowing legislation. Methodology and guidelines for assessment against the EU Directive and best practice. Berlin: Transparency International [https://images.transparencycdn.org/images/2020_Toolkit_AssessingWhistleblowingLegislation_EN.pdf].
  • TRANSPARENCY INTERNATIONAL (2021): Global Corruption Barometer. European Union 2021. Citizens’ Views and Experiences of Corruption. Berlin: Transparency International [https://transparencia.org.es/wp-content/uploads/2021/06/GCB_EU_2021-WEB-1.pdf].
  • TRANSPARENCY INTERNATIONAL (2023): Corruption Perceptions Index 2022. Berlin: Transparency International [https://transparencia.org.es/wp-content/uploads/CPI2022_Report_EN-web.pdf].
  • UNIÓN EUROPEA (2022): Conferencia sobre el Futuro de Europa. Informe sobre el resultado final [https://conference-followup.europarl.europa.eu/cmsdata/267106/Report_ES.pdf].
  • VALJAREVIC, A. & H. S. VENTER (2015): «A Comprehensive and Harmonized Digital Forensic Investigation Process Model». Journal of Forensic Sciences, vol. 60, n.º 6 (1467-1483).
  • VIEGAS, M. (2022): «Do Luxleaks à Diretiva Europeoa sobre proteção dos lançadores de alerta». En: O whistleblowing em Portugal. Proteção do denunciante nas organizações. Coimbra: Almedina (83-102).
  • VILLORIA MENDIETA, M. & F. JIMÉNEZ SÁNCHEZ (2019): «La calidad institucional de España: corrupción, transparencia e integridad». En: MONTABES PEREIRA, J. & A. MARTÍNEZ RODRÍGUEZ (coords.): Gobierno y política en España. Valencia: Tirant lo Blanch (759-786).
  • VILLORIA MENDIETA, M. (2011): «Integridad». Eunomía: Revista en Cultura de la Legalidad, n.º 1 (107-113).
  • VILLORIA MENDIETA, M. (2021): «Un análisis de la Directiva (UE) 2019/1937 desde la ética pública y los retos de la implementación». Revista Española de la Transparencia, n.º 12 (15-24).
  • VV.AA. (2023): Global Risks Report 2023. Geneva: World Economic Forum.
  • VV.AA. (2024): 2023 Annual Report. Basel: Basel Institute on Governance.
  • WIECZOREK, I. (2021): «The emerging role of the EU as a primary normative actor in the EU Area of Criminal Justice». European Law Journal, vol. 27, n.º 4-6 (378-407).
  • WORLD BANK (2022): Ukraine: rapid damage and needs assessment. Washington: The World Bank [https://openknowledge.worldbank.org/handle/10986/37988].
  • WORLD BANK (2024): Enterprise Surveys Indicator Descriptions. Washington: The World Bank [https://www.enterprisesurveys.org/content/dam/enterprisesurveys/documents/methodology/Indicator-Description.pdf].
  • WORLD ECONOMIC FORUM (2024): The Global Risks Report 2024 (19th ed.). Geneva: World Economic Forum [https://www3.weforum.org/docs/WEF_The_Global_Risks_Report_2024.pdf].
  • WORLD JUSTICE PROJECT (2023): Rule of Law Index 2023. Washington D. C.: WJP.
  • YEOH, P. (2014): «Whistleblowing: motivations, corporate self-regulation, and the law». International Journal of Law and Management, vol. 56, n.º 6 (459-474).
  • ZOLI, l. (2023): «The amendment of the PIF Directive by the new proposal for a directive on combating corruption». EUCRIM: The European Criminal Law Associations’ Fórum, n.º 3 (279-281).
Data source: Dialnet