La justicia negociada en el sistema penal de Estados Unidosmitos y realidades.

  1. NICOLÁS RODRÍGUEZ-GARCÍA
  2. RENATO MACHADO DE SOUZA
Revista:
Revista General de Derecho Procesal

ISSN: 1696-9642

Año de publicación: 2021

Número: 55

Tipo: Artículo

Otras publicaciones en: Revista General de Derecho Procesal

Resumen

El sistema penal de Estados Unidos ha servido como fuente de inspiración para convenciones internacionales y para muchos otros países, en una búsqueda de rapidez y eficiencia, en especial como modelo de la posibilidad de utilizar herramientas de justicia negociada. Así, el plea bargaining y los acuerdos en ámbito penal son difundidos como experiencias que pueden reducir las dificultades que los sistemas penales tienen de tramitar todos sus casos, reduciendo el tiempo de duración de los procesos y la utilización de recursos públicos en la imputación de los cargos. Sin embargo, el sistema de EE.UU. no siempre permitió la utilización amplia de la confesión bajo amenazas o promesas de ventajas a los acusados, y tales restricciones —ya superadas— estaban basadas en los riesgos de distorsionar las finalidades de la justicia penal. El análisis del desarrollo de dicho sistema permite observar estas preocupaciones y añadir las críticas formuladas a los resultados en el actual sistema penal estadunidense, demostrando que los riesgos de la utilización amplia de herramientas de justicia negociada, por lo que parece, son reales y demandan importantes correcciones.

Referencias bibliográficas

  • Adelstein, R., Miceli, T. J., “Toward a Comparative Economics of Plea Bargaining”, European Journal of Law and Economics, vol. 11, núm. 1, 2001.
  • Aguilera Morales, M., “Víctima y conformidad: al encuentro de dos rectas paralelas llamadas a coincidir”, en de Hoyos Sancho, M. (coord.), La víctima del delito y las últimas reformas procesales penales, Cizur Menor, Aranzadi, 2017.
  • Aguilera Morales, M., El <<principio de consenso>>: la conformidad en el proceso penal español, Barcelona, Cedecs, 1998.
  • Almeida Mendonça, A. L. de, Nagle, L. E., Rodríguez-García, N., Negociación en casos de corrupción: Fundamentos teóricos y prácticos, Valencia, Tirant lo Blanch, 2018.
  • Alschuler, A., “Plea bargaining and its history”, Columbia Law Review, vol. 79, 1979.
  • Amulic, A., “Humanizing the Corporation While Dehumanizing the Individual: The Misuse of Deferred-Prosecution Agreements in the United States”, Michigan Law Review, vol. 116, núm. 1, 2017.
  • Andrade Fernandes, F., O processo penal como instrumento de política criminal, Coimbra, Livraria Almedina, 2000.
  • Arbatskaya, M., Mialon, H. M., “The Impact of the Foreign Corrupt Practices Act on Competitiveness, Bribery and Investment”, American Law and Economics Review, vol. 22, núm. 1, 2020.
  • Armenta Deu, T., “Debido proceso, sistemas y reforma del proceso penal”, Revista Brasileira de Direito Processual Penal, vol. 1, núm. 1, 2015.
  • Armenta Deu, T., Sistemas procesales penales. La justicia penal en Europa y América, Madrid, Marcial Pons, 2012.
  • Bachmaier Winter, L., “Justicia negociada y coerción: reflexiones a la luz de la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos”, Revista General de Derecho Procesal, núm. 44, 2018.
  • Barona Vilar, S., “El consentimiento en el proceso penal, ¿un oxímoron?”, Revista Boliviana de Derecho, núm. 31, 2021.
  • Barona Vilar, S., “Proceso civil y penal ¿líquido? en el siglo XXI”, en Barona Vilar, S. (coord.), Justicia civil y penal en la era global, Valencia, Tirant lo Blanch, 2017.
  • Barona Vilar, S., Proceso penal desde la historia. Desde su origen hasta la sociedad global del miedo, Valencia, Tirant lo Blanch, 2017.
  • Benito Sánchez, C. D., “Veinte años del delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales”, en Rodríguez-García, N., Rodríguez-López, F. (dirs.), Compliance y justicia colaborativa en la prevención de la corrupción, Valencia, Tirant lo Blanch, 2020.
  • Bennett Capers, I., “The Prosecutor’s Turn”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Bhatta, D., “Plea Bargaining and Its Application in Different Jurisdictions: A Comparative Overview”, National Judicial Academy Law Journal, vol. 14, 2020.
  • Bibas, S., “Designing Plea Bargaining from the Ground Up: Accuracy and Fairness Without Trials as Backstops”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Bjerk, D., “Guilt Shall Not Escape or Innocence Suffer? The Limits of Plea Bargaining When Defendant Guilt is Uncertain”, American Law and Economics Review, vol. 9, núm. 2, 2007.
  • Boister, N., An Introduction to Transnational Criminal Law, 2.ª ed., New York, Oxford, 2018.
  • Borteck, D., “Pleas for DNA Testing: Why Lawmakers Should Amend State Post- Conviction DNA Testing Statutes to Apply to Prisoners Who Pled Guilty”, Cardozo Law Review, vol. 25, 2004.
  • Bowers, J., “Plea Bargaining’s baselines”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2016.
  • Brereton, D., Casper, J. D., “Does it Pay to Plead Guilty: Differential Sentencing and the Functioning of Criminal Courts”, Law & Society Review, vol. 16, 1981.
  • Brickey, K. F., “Andersen’s Fall from Grace”, Washington University Law Quarterly, vol. 81, 2003.
  • Brito de Assis, A. M., Ministerio Público y combate a la corrupción política, Valencia, Tirant lo Blanch, 2020.
  • Brook, C. A., Fiannaca, B., Harvey, D., Marcus, P., McEwan, J., “A Comparative Look at Plea Bargaining in Australia, Canada, England, New Zealand, and the United States”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Brown, D. K., “Judicial Power to Regulate Plea Bargaining”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Bu, Q., “The Viability of Deferred Prosecution Agreements (DPAs) in the UK: The Impact on Global Anti‑Bribery Compliance”, European Business Organization Law Review, 2021.
  • Cabezudo Rodríguez, N., El Ministerio Público y la justicia negociada en los Estados Unidos de Norteamérica, Granada, Comares, 1996.
  • Calvo Sánchez, M. C., “Prólogo”, en Rodríguez-García, N., El consenso en el proceso penal español, Barcelona, J. M. Bosch, 1997.
  • Campbell Moriarty, J., Main, M., “<<Waiving>> Goodbye to Rights: Plea Bargaining and the Defense Dilemma of Competent Representation”, Hastings Constitutional Law Quarterly, vol. 38, núm. 4, 2011.
  • Capez, F., Curso de processo penal, 19.ª ed., São Paulo, Saraiva, 2012.
  • Carrillo del Teso, A. E., “Justicia negociada y persona jurídica: notas sobre los acuerdos con la Fiscalía en Estados Unidos”, en Rodríguez-García, N., Rodríguez López, F. (edits.), Compliance y responsabilidad de las personas jurídicas, Valencia, Tirant lo Blanch, 2021.
  • Castellano, G., “The <<Critical Stage>> of Plea-Bargaining and Disclosure of Exculpatory Evidence”, New York Law School, vol. 65, núm. 1.
  • Chemerinsky, E., Levenson, L. L., Criminal Procedure: Adjudication, New York, Wolters Kluwer, 2018.
  • Chin, G. J., “Pleading Guilty Without Client Consent”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Coffee, J. C., Corporate Crime and Punishment: The Crisis of Underenforcement, Oakland, Berrett-Koehler Publishers, 2020.
  • Darrough, M. N., “The FCPA and the OECD Convention: Some Lessons from the U.S. Experience”, Journal of Business Ethics, vol. 93, núm. 2, 2010.
  • Davis, A. J., Arbitrary Justice: The Power of the American Prosecutor, New York, Oxford University Press, 2007.
  • Deming, S. H., Anti-Bribery Laws in Common Law Jurisdictions, New York, Oxford, 2014.
  • Dervan, L. E., “Bargained justice: plea bargaining’s innocence problem and the Brady safety valve”, Utah Law Review, vol. 2012, 2012.
  • Dervan, L. E., “Class v. United States: Bargained Justice and a System of Efficiencies”, Cato Supreme Court Law Review, vol. 2017-2018, 2018.
  • Dervan, L. E., Edkins, V. A., “The innocent defendant’s dilemma: an innovative empirical study of plea bargaining’s innocence problem”, Journal of Criminal Law and Criminology, vol. 103, núm. 1, 2013.
  • Dervan, L. E., Leo, R. A., Ryan, M. J, Beety, V. E., Gilchrist, G. M., Berry III, W. W., “Voices on innocence”, Florida Law Review, vol. 68, 2016.
  • Dripps, D. A., “Guilt, Innocence, and Due Process of Plea Bargaining”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Fabián Caparrós, E. A., La corrupción del agente público extranjero e internacional, Valencia, Tirant lo Blanch, 2003.
  • Faccini Neto, O., “Notas sobre a instituição do plea bargain na legislação brasileira”, Revista Brasileira de Ciências Criminais, vol. 166, 2020.
  • Feijoo Sánchez, B. J., La corrupción pública en actividades económicas internacionales del art. 286 ter del Código Penal como delito contra el mercado, Cizur Menor, Aranzadi, 2021.
  • Ferré Olivé, J. C., “El Plea Bargaining, o cómo pervertir la justicia penal a través de un sistema de conformidades low cost”, Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, núm. 20-06, 2018.
  • Fisher, G., Plea Bargaining’s Triumph: A History of Plea Bargaining in America, Redwood City, Standford University Press, 2003.
  • Gaddi, D., “Materiales para una conformidad restaurativa”, Estudios Penales y Criminológicos, vol. XL, 2020.
  • Garoupa, N., Stephen, F. H., “Why Plea-Bargaining Fails to Achieve Results in so Many Criminal Justice Systems: A New Framework for Assessment”, Maastricht Journal of European and Comparative Law, vol. 15, núm. 3, 2008.
  • Garrett, B. L., “Contaminated Confessions Revisited”, Virginia Law Review, vol. 101, 2015.
  • Garrett, B. L., Convicting the Innocent: Where Criminal Prosecutions Go Wrong, Cambridge, Harvard University Press, 2011.
  • Garrett, B. L., Too Big to Jail, Cambridge, The Belknap Press, 2014.
  • Gimeno Beviá, J., “Los acuerdos con la persona jurídica como alternativa al proceso penal”, en Castillejo Manzanares, R. (dir.), Nuevos debates en torno a la justicia española, Valencia, Tirant lo Blanch, 2017.
  • Gimeno Beviá, J., Compliance y proceso penal. El proceso penal de las personas jurídicas, Pamplona, Aranzadi, 2016.
  • Givelber, D., “Punishing protestations of innocence: denying responsibility and its consequences”, American Criminal Law Review, vol. 37, 2000.
  • Gomes de Vasconcellos, V., “Colaboração premiada e negociação na justiça criminal brasileira: acordos para aplicação de sanção penal consentida pelo réu no processo penal”, Revista Brasileira de Ciências Criminais, vol. 166, 2020.
  • Gómez Colomer, J. L., “El valor actual del Derecho comparado: Consejos para principiantes”, en Vicente Remesal, J. de, Díaz y García Conlledo, M., Paredes Castañón, J. M., Olaizola Nogales, I., Trapero Barreales, M. A., Roso Cañadillas, R., Lombana Villalba, J. A. (dirs.), Libro homenaje al Profesor Diego Manuel Luzón Peña con motivo de su 70.º aniversario, vol. 1, Madrid, Reus, 2020.
  • Gómez Colomer, J. L., “La Fiscalía española ¿Debe ser una institución independiente?”, Teoría y Realidad Constitucional, núm. 41, 2018.
  • Gómez Colomer, J. L., “Las características principales de nuestro proceso penal vigente: sin rumbo definido ni identidad propia”, en Portilla Contreras, G., Velásquez Velásquez, F. (dirs.), Un juez para la democracia: libro homenaje a Perfecto Andrés Ibáñez, Madrid, Dykinson, 2019.
  • Gómez Colomer, J. L., “Notas sobre la justicia procesal (alternativa, negociada, transnacional, restaurativa o reparadora): Un nuevo subsistema de justicia para aliviar al sistema de justicia judicial”, en Castillejo Manzanares, R. (coord.), Justicia restaurativa y violencia de género: más allá de la Ley Orgánica 1/2004, Santiago de Compostela, Universidad de Santiago de Compostela, 2014.
  • Gómez Colomer, J. L., “Proceso penal moderno e investigación del crimen: el problema del aumento del intervencionismo público”, en Jiménez Conde, F., Bellido Penadés, R. (dirs.), Justicia: ¿Garantías ‘versus’ eficiencia?, Valencia, Tirant lo Blanch, 2019.
  • Gómez Colomer, J. L., La contracción del Derecho Procesal penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 2020.
  • Gramlich, J., Only 2% of federal criminal defendants go to trial, and most who do are found guilt, Washington, Pew Research Center, 2019 [https://www.pewresearch.org/fact-tank/2019/06/11/only-2-of-federal-criminal-defendants-go-to-trial-and-most-who-do-are-found-guilty/].
  • Greco, R., Curso de Direito Penal: Parte geral, volumen 1, 19.ª ed., Niterói, Impetus, 2017.
  • Greenblum, B. M., “What Happens to a Prosecution Deferred? Judicial Oversight of Corporate Deferred Prosecution Agreements”, Columbia Law Review, vol. 105, núm. 6, 2005.
  • Grunwald, B., “Distinguishing Plea Discounts and Trial Penalties”, Georgia State University Law Review, vol. 37, núm. 2, 2021.
  • Haller, M. H., “Plea Bargaining: The Nineteenth Century Context”, Law and Society Review, vol. 13, 1979.
  • Harrington, J., “Addressing the Corruption of Foreign Public Officials: Developments and Challenges within the Canadian Legal Landscape”, The Canadian Yearbook of International Law, vol. 56, 2019.
  • Hayakawa, M., Ohashi, K., Japan: Business Crime 2020, ICLG.COM, 2019 [https://iclg.com/practice-areas/business- crime-laws-and-regulations/japan].
  • Henning, P. J., Taslitz, A., Paris, M. L., Jones, C. E., Podgor, E. S., Mastering Criminal Procedure: The Adjudicatory Stage, vol. 2, Durham, Carolina Academic Press, 2012.
  • Hill, J. G., “Corporate Criminal Liability in Australia: An Evolving Corporate Governance Technique?”, Journal of Business Law, 2003.
  • Israel, J. H., Podgor, E. S., Borman, P. D., Henning, P. J., White Collar Crime: Law and Practice, 4.ª ed., St. Paul, West Academic Publishing, 2015.
  • Katzarova, E., Ansart, J., “The Americanization on International Anti-corruption: The Influence of the FCPA on the OAS and OECD Conventions”, en Bismuth, R., Dunin-Wasowicz, J., Nichols, P. M. (edits.), The Transnationalization of Anti-Corruption Law, New York, Routledge, 2021.
  • Koehler, M., “Measuring the Impact of Non-Prosecution and Deferred Prosecution Agreements on Foreign Corrupt Practices Act Enforcement”, University of California, Davis, vol. 49, 2015.
  • Langer, M., “From Legal Transplants to Legal Translations: The Globalization of Plea Bargaining and the Americanization Thesis in Criminal Procedure”, Harvard International Law Journal, vol. 45, núm. 1, 2004.
  • Leite de Resende, A. C., “Direito (Subjetivo) ao Acordo de Não Persecução Penal e Controle Judicial: Reflexões à Luz da Teoria dos Direitos Fundamentais”, Revista Brasileira de Direito Processual Penal, vol. 6, núm. 3, 2020.
  • Mendlow, G. S., “The Moral Ambiguity of Public Prosecution”, Yale Law Journal, vol. 130, 2021.
  • Miceli, T. J., “Plea bargaining and deterrence: An institutional approach”, European Journal of Law and Economics, vol. 3, núm. 3, 1996.
  • Nasar, J. A., “In Defense of Deferred Prosecution Agreements”, New York University Journal of Law & Liberty, vol. 11, núm. 2, 2017.
  • Nobles, R., Schiff, D., “The Supervision of Guilty Pleas by the Court of Appeal of England and Wales - Workable Relationships and Tragic Choices”, Criminal Law Forum, 2020.
  • Peroni, F., “La peripezia del patteggiamento in un trentennio di sperimentazione”, Archivio Penale, núm. 3, 2019.
  • Pieth, M., Ivory, R., “Emergence and Convergence: Corporate Criminal Liability Principles in Overview”, en Pieth, M., Ivory, R. (eds.): Corporate Criminal Liability, Heidelberg, Springer, 2011.
  • Podgor, E. S., “White collar shortcuts”, University of Illinois Law Review, vol. 2018, núm. 3.
  • Podgor, E. S., Henning, P. J., Israel, J. H., King, N. J., White collar crime, 2.ª ed., St. Paul, West Academic Publishing, 2018.
  • Powell, S., Licensed to Lie, Dallas, Brown Books, 2014.
  • Ramírez Barbosa, P. A., “El sistema penal norteamericano y los institutos de justicia negociada: especial énfasis en la criminalidad corporativa”, Revista Penal, núm. 44, 2019.
  • Ramírez Barbosa, P. A., “La ley contra las prácticas corruptas en el extranjero. La FCPA de Estados Unidos: ‘compliance’, extraterritorialidad y responsabilidad de la persona jurídica. Reflexiones acerca del caso Odebrecht”, en Ramírez Barbosa, P. A. (dir.), Desafíos del derecho penal en la sociedad del siglo XXI: libro homenaje a Ignacio Berdugo Gómez de la Torre, Bogotá, Temis, 2018.
  • Rapoza, P., “The American Experience with the Prosecutorial Overuse of Plea Bargaining”, en van Kempen, P. H., Jendly, M. (edits.), Overuse in the criminal justice system: on criminalization, prosecution and imprisonment, London, Intersentia, 2019.
  • Reilly, P. R., “Corporate Deferred Prosecution as Discretionary Injustice”, Utah Law Review, vol. 2017, núm. 5, 2017.
  • Reilly, P., “Sweetheart Deals, Deferred Prosecution, and Making a Mockery of the Criminal Justice System: U.S. Corporate DPAs Rejected on Many Fronts”, Arizona State Law Journal, vol. 50, 2019.
  • Riego Ramírez, C., “Waiver of the judgment’s guarantees through the abbreviated procedure in Chile”, Revista Brasileira de Direito Processual Penal, vol. 3, núm. 3, 2017.
  • Robinson QC, V., Deming, S. H., Butler, T. K., The FCPA and U.K. Bribery Act. Chicago, American Bar Association, 2013.
  • Rodríguez-García, N., “Hacia la maximización del principio de oportunidad en los procesos penales por hechos de corrupción”, en Calaza López, S., Muinelo Cobo, J. C. (dirs.), Postmodernidad y proceso europeo: la oportunidad como principio informador del proceso judicial, Madrid, Dykinson, 2020.
  • Rodríguez-García, N., El consenso en el proceso penal español, Barcelona, J. M. Bosch, 1997.
  • Rodríguez-García, N., La justicia penal negociada: experiencias de Derecho comparado, Salamanca, Universidad de Salamanca, 1997.
  • Rodríguez-García, N., Machado de Souza, R., “El <<acuerdo de lenidad>> como mecanismo privilegiado para combatir y prevenir actos de corrupción en Brasil”, en Rodríguez-García, N., Carrizo González-Castell, A., Rodríguez-López, F. (eds.), Compliance, represión y recuperación de activos, Valencia, Tirant lo Blanch, 2019.
  • Roger Silvers, R., “The valuation impact of SEC Enforcement actions on nontarget foreign firms”, Journal of Accounting Research, vol. 54, núm. 1, 2016.
  • Rosa Mendes, S. da, “O acordo de não persecução penal e o paradigma da prevenção no enfrentamento à corrupção e à macrocriminalidade econômica no Brasil: novas alternativas ao modelo punitivista tradicional”, Revista Brasileira de Direito Processual Penal, vol. 6, núm. 3, 2020.
  • Schoenbaum, T. J., The Law and Legal System of the United States, St. Paul, West Academic Publishing, 2016.
  • Scott, R., Stunz, W., “Plea Bargaining as Contract”, Yale Law Journal, vol. 101, 1992.
  • Senko, M., “Prosecutorial Overreaching in Deferred Prosecution Agreements”, Southern California Interdisciplinary Law Journal, vol. 19, 2009.
  • Slobogin, C., “Plea Bargaining and the Substantive and Procedural Goals of Criminal Justice: From Retribution and Adversarialism To Preventive Justice And Hybrid-Inquisitorialism”, William and Mary Law Review, vol. 57, núm. 4, 2015-2016.
  • Standen, J., “Plea Bargaining in the Shadow of the Guidelines”, California Law Review, vol. 81, núm. 6, 1993.
  • Strader, J. K., Understanding White Collar Crime, 3.ª ed., New Providence, LexisNexis, 2011.
  • Taub, J., Big Dirty Money: The Shocking Injustice and Unseen Cost of White Collar Crime, New York, Viking, 2020.
  • Turner, J. I., “Transparency in Plea Bargaining”, Notre Dame Law Review, vol. 96, núm. 3.
  • Turrienzo Fernández, A., “¿Oportunidad procesal en las causas penales seguidas contra personas jurídicas? Una reflexión a la luz de la práctica de los NPAs y DPAs en Estados Unidos”, InDret: Revista para el Análisis del Derecho, 2020, núm. 2.
  • Uhlmann, D. M., “Deferred Prosecution and Non-Prosecution Agreements and the Erosion of Corporate Criminal Liability”, Maryland Law Review, vol. 72, 2013.
  • UNODC, Guía legislativa para la aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, 2.ª ed., Nueva York, Naciones Unidas, 2012.
  • UNODC, Guía técnica de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, Nueva York, Naciones Unidas, 2010.
  • Varona Gómez, D., Kemp, S., “Suspended sentences in Spain: An Alternative to Prison or a <<Bargaining Chip>> in Plea Negotiations?”, European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, vol. 28, núm. 4, 2020.
  • Vogler, R., “El sistema acusatorio en los procesos penales en Inglaterra y en Europa continental”, en Bachmaier Winter, L. (coord.), Proceso penal y sistemas acusatorios, Madrid, Marcial Pons, 2008.
  • Vogler, R., A World View of Criminal Justice, Aldershot, Ashgate Publishing Limited, 2005.
  • Yin, T., “Not a rotten carrot: using charges dismissed pursuant to a plea agreement in sentencing under the federal guidelines”, California Law Review, vol. 83, 1995.
  • Zierd, C., Podgor, E. S., “Corporate Deferred Prosecutions throught the Looking Glass of Contract Policing”, Kentucky Law Journal, vol. 96, 2007-2008.