Responsabilidad de las personas jurídicas y compliance anglo-ibero-americano

  1. Ballesteros, Julio
  2. Santos, Andrea
  3. Naval, Virginia
Revue:
RDUNED. Revista de derecho UNED

ISSN: 1886-9912,  2255-3436

Année de publication: 2023

Número: 32

Pages: 97-140

Type: Article

DOI: 10.5944/RDUNED.32.2023.39904 DIALNET GOOGLE SCHOLAR lock_openAccès ouvert editor

D'autres publications dans: RDUNED. Revista de derecho UNED

Résumé

The implementation of Anglo-American legal instruments in European and Latin American legislations justifies a comparative analysis of their similarities, differences and consequences. A comparative study of Compliance (Cs) is presented, firstly between the United States and Spain, country that served as inspiration for Latin America; then different Latin American countries such as Chile, Argentina, Mexico, Peru and Colombia are examined. The differences in the regulation of the Cs are evidenced, considering the existence of Criminal Liability of Legal Entities (CLLE), the minimum elements of the Cs, their application as grounds for the absence of CLLE and the direct effects of the Cs in the criminal process. On the other hand, the obligations of the collective entities with respect to crime prevention are identified. In these terms, recommendations are made for Latin American countries, in order to recognize and control criminal risks within companies from the PCs, with effective means and judicial processes for their prosecution and punishment.

Références bibliographiques

  • Ballesteros Sánchez, J. (2020). «Pautas y recomendaciones técnico-jurídicas para la configuración de un canal de denuncias eficaz en organizaciones públicas y privadas. La perspectiva Española». Derecho PUCP, (85), 41-78. https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/ derechopucp/article/view/22971
  • Blanco Cordero, I. (2020). «Responsabilidad penal de las empresas multinacionales por delitos de corrupción en las transacciones comerciales internacionales y ne bis in idem». Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. No. 22-16. (pp.1-47). https://dialnet. unirioja.es/servlet/articulo?codigo=7908249
  • Caro Coria, D. (24 de septiembre de 2019). Responsabilidad penal de empresas: la histórica sentencia que la consagró. Semana Económi-
  • Fronza, E. & Insolera, P. (2021). «El caso Odebrecht». En Olasolo, H., Buitrago, E., Mané, C.S., & Sánchez Sarmiento, A. Respuestas nacionales e internacionales al fenómeno de la corrupción: particular atención al ámbito iberoamericano. Colección Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia. Vol. 12. Valencia: Tirant lo Blanch, Instituto Ibero-Americano de La Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional & Instituto Joaquín Herrera Flores. Capítulo 1. Pp. 43-76.
  • García Cavero, P. (2012). «Esbozo de un modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas». Revista de Estudios de la Justicia, 16, 55–74. https://doi.org/10.5354/0718-4735.2013.29493
  • García Cavero, P. (2020). «Anticorruption compliance en la legislación peruana». En A. Carrión y M. Kubiciel (Dir.), Corrupción, compliance y responsabilidad penal de la empresa. Un análisis comparado. Editores del Centro.
  • Goena, Beatriz (2018). «Responsabilidad penal Corporativa y Compliance Programs: Un estudio comparado de las legislaciones mexicana y española». En L. Reyna (Dir.), Compliance y Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Perspectivas comparadas. Ideas.
  • Gómez Doñate, P. (2020). «Modelo de Prevención y Control». En Practicum compliance. Arazandi.
  • Hernández Basualto, H. (2010). «La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile». Política Criminal, 5(9-Julio), 207–236. http://www.politicacriminal.cl/Vol_05/n_09/ Vol5N9A5.pdf
  • Hernández Basualto, H. «Lavado de activos: responsabilidad de los funcionarios del sector financiero por la omisión de control». Revista Derecho Penal y Criminología. No. 98. 2014. (pp. 93-130). https://revistas.uexternado. edu.co/index.php/derpen/article/view/4155
  • Jaén Vallejo, M. (2018). «La persona jurídica y su responsabilidad penal: modelo de imputación basado en defecto de organización». Boletín Digital AJFV, Núm. 23, pp. 1-18. http://www.ajfv.es/wp-content/uploads/2018/04/AJFV-Bolet%C3%ADn-penal-abril.pdf
  • Maroto Calatayud, M. (2010). La financiación ilegal de partidos políticos. Marcial Pons.
  • Martínez Zurita, A. (2018). «El defecto de organización en México: bases elementales para la comprensión de la figura de la responsa- bilidad penal de las personas jurídicas y su impacto en el proceso penal acusatorio». En L. Reyna (Dir.), Compliance y Responsabili- dad penal de las personas jurídicas. Perspectivas comparadas. Ideas.
  • Milkes Sánchez, S. «Implicaciones jurídicas de los programas de cumplimiento o compliance en la garantía de los derechos constitucionales fundamentales en Colombia». Revista Eurolatinoamericana de Derecho Administrativo. Vol, 6. N, 2. (pp. 245-281). 10.14409/redoeda.v6i2.9105.
  • Nieto Martín, A y García Moreno, B. (2018). «De la ética pública al public compliance: Sobre la prevención de la corrupción en las administraciones públicas». En Gómez Colomer, J (Coor.). Tratado sobre compliance penal. Responsabilidad de las Personas Jurídicas y Modelos de Organización y Gestión. Tirant lo Blanch.
  • Orsi, G. (2021), «Argentina», en Rodríguez-García, Nicolás (Director), Tratado Iberoamericano sobre Compliance Penal. Tirant lo Blanch, Valencia.
  • Pérez Monguió, J. (2019). «La irrupción del Estado del denunciante: un instrumento del buen gobierno para la lucha contra la corrupción». En F, Castillo (Coord.), Compliance e integridad en el sector público. Valencia: Tirant lo Blanch
  • Reyna Alfaro, L. (2018). «Compliance y Derecho Penal Is this the end of the world as we know it? Breve introducción a los problemas que plantean la Ley Nº 30424 y el Decreto Legislativo Nº 1352». En L. Reyna (Dir.), Compliance y Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Perspectivas comparadas. Ideas.
  • S anclemente-Arciniegas, J (2021). «El compliance: repercusiones en la concepción de la empresa». Revista Escuela de Administración de Negocios. (193-212). https://doi.org/10.21158/01208160. n90.2021.2975.
  • Silva Sánchez, J. (2015). «¿Derecho penal regulatorio?». Indret. No.2. (pp.1-2). https://indret.com/derecho-penal-regulatorio/
  • Selvaggi, N (2018). «Responsabilidad penal de las corporaciones y programas de cumplimiento (Compliance Programs) en el sistema de los Estados Unidos de América». En L. Reyna (Dir.), Compliance y Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Perspectivas comparadas. Ideas.
  • Sota, A. (2020). El compliance penal en la atribución de responsabi- lidad penal/administrativa de las personas jurídicas. Philippi Prietocarrizosa Ferrero DU & Uría. https://www.ppulegal.com/covid/ el-compliance-penal-en-la-atribucion-de-responsabilidad-penaladministrativa-de-las-personas-juridicas/
  • Uribe, A. (2018). «Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en México. Preguntas y respuestas». En L. Reyna (Dir.), Compliance y Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Perspectivas comparadas. Ideas.
  • Tardelli Alves, G. (2018). La Ley Anticorrupción y los parámetros de evaluación de los programas de integridad en Brasil. [Trabajo de Fin de Máster, Universidad de Salamanca]. Repositório de Conhecimiento Da CGU. https://repositorio.cgu.gov.br/handle/1/42036
  • Xavier Januário, T. (2020). «El modelo brasileño de responsabilidad penal para entidades jurídicas: un comentario de la Ley 9.605/98 y el nuevo Código Penal. En E. Demetrio, D. Caro y M. Escobar. (Eds.). Problemas y retos actuales del Derecho penal económico. (pp. 15-23). Ediciones de la Universidad de Castilla-La Mancha. http://doi.org/10.18239/congresos_2020.24.00
La source de données: Dialnet